導讀

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目前，一篇學術論文有多個作者署名的現象非常普遍，相關問題也日益凸顯，引起了科技期刊、科研管理機構、資助機構、科研人員等主要利益相關者的廣泛關注。2015年，Nature釋出新聞，同年發表在《物理評論快報》（

Physical Reviews Letters

）的一篇文章，作者多達5154位，全文長33頁，其中24頁是署名頁。

最近，國際上採用貢獻者角色分類（CRediT），即將研究者在科研與論文發表過程中扮演的角色進行分類，釐清其實際貢獻，我們一起來看看作者貢獻都可以分為哪些吧？

當前作者署名制度問題

以作者身份為核心的論文作者署名制度主要是印刷時代的產物，較適合於研究報告、獨著論文或作者人數較少的論文。數字網路環境下，對於以協作方式撰寫的成果而言，傳統的作者署名制度出現了許多新問題，無法適應開放化、協作化及專業化科研發展的需要。

對科技期刊來說：

1）作者身份標準缺乏統一性。

2）個體作者貢獻揭示程度相對較低，未能體現貢獻透明性。

3）不利於開展驗證性研究。

對研究人員來說：

1）貢獻度的不確定，增大了科研評價的難度。

2）署名造假問題依然嚴重，科研誠信與學術道德難以保障。

對科研管理機構及資助機構來說：

1）署名未能涵蓋所有的貢獻形式及貢獻角色。

2）協作論文中個體作者的貢獻分配問題複雜。

對策與建議

＋建立通用透明的作者身份標準

鑑於作者身份標準不統一的問題，建議在不同學科之間進行開放討論，確立一個通用及透明的作者身份標準，滿足跨學科研究的需要。

1979年，國際醫學期刊編輯委員會（ International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）提出了一份作者身份指南（以下簡稱“ICMJE標準”），該標準自提出以來，經歷了快速的發展和實踐，目前被多種學術期刊廣泛採用。為了適應快速發展的合作研究趨勢，2018年，M。K McNutt等人對ICMJE標準進行了改進，包括3項內容：

1）期望每位作者在作品的概念設計、資料管理（獲取、分析及解釋）、軟體使用方面做出實質性貢獻，或者參與作品撰寫或修訂。

2）確認最終提交的論文版本（以及其他涉及實質性修訂的版本）。

3）對自己貢獻部分的準確性及完整性負責，同時確保其他部分中與準確性或完整性相關的問題都已得到適當的調查、解決和記錄。

與ICMJE標準相比，該標準去除了強制性的寫作要求，更傾向於作者做出的具體貢獻，並進一步明確了通訊作者的責任，目前已被Nature、eLife 等期刊採用，可以為建立通用的作者身份標準提供參考。

＋採用貢獻分類法

鑑於作者身份在作者貢獻揭示方面存在的侷限性，可以透過採用標準化的貢獻角色分類法CRediT（Contributor Roles Taxonomy）為作者貢獻描述提供依據。

CRediT（https：//www。casrai。org/credit。html）共包含14個角色，如表1所示。

表1 CRediT包含的貢獻角色

序號

貢獻者角色

角色定義

1

概念化

提出研究思路，制定或形成整體的研究目標

2

資料管理

元資料管理、資料清理、資料維護（包括解釋資料所需的軟體程式碼），以供初次使用和後續重用。

3

形式分析

應用統計學、數學、計算機或其他形式的技術來分析或整合研究資料

4

獲得資助

獲得該出版物專案的財務支援

5

調查

實施研究和調查過程，專門進行實驗或資料/證據收集

6

方法

開發或設計方法，建立模型

7

專案管理

承擔研究活動計劃和執行方面的管理和協調責任

8

資源

提供研究材料、試劑、患者、實驗樣本、動物、儀器、計算資源或其他分析工具

9

軟體

程式設計、軟體開發，設計計算機程式，編寫計算機程式碼和支援演算法，測試現有的程式碼元件

10

監督

監督和領導研究活動的計劃和執行（包括核心團隊和外部導師）

11

驗證

對研究成果的結論、實驗及其他內容整體的可複用性/再現性進行驗證（作為活動的一部分進行驗證或單獨進行）

12

視覺化

準備、建立或描述需出版的作品，特別是進行視覺化資料描述

13

撰寫初稿

準備、建立或描述需出版的作品，特別是撰寫初稿（包括實質性翻譯）

14

撰寫（審閱及修訂）

初始研究組成員準備、建立或描述需出版的作品，特別是進行批判性評論及修訂（包括出版前及出版後兩個階段）

CRediT完整地描述了整個研究過程中科研人員參與貢獻角色，按照“研究準備—研究執行—研究完成”三個階段對 CRediT貢獻角色進行劃分。研究準備階段包括概念化、資料管理、形式分析、獲得資助；研究執行階段包括調查、方法、專案管理、資源、軟體、監督、驗證及視覺化；研究完成階段包括撰寫初稿、審閱及修訂。

儘管CRediT填補了過去沒有貢獻分類依據的空缺，在一定程度上滿足了研究人員、出版商、資助機構關於研究貢獻透明化和可獲取的需求， 但 CRediT仍存在一些不足，體現為層級劃分粒度不足、貢獻角色缺乏情境知識以及不同貢獻角色重要性未進行區分等方面，還需進一步補充完善。

＋與ORCID建立關聯

通常，科研管理機構及資助機構希望能夠及時追蹤到研究人員的最新研究成果，ORCID（https：//orcid。org/）為研究人員提供了唯一識別符號，且集中記錄了研究人員的研究成果，可以輔助科研管理機構及資助機構對科研人員的研究成果進行評價。

但目前ORCID主要提供作者已發表的出版物列表，並未包含作者在研究論文中的具體貢獻資訊。未來可在採用CRediT貢獻角色分類法的基礎上，將作者在研究論文中的貢獻資訊與ORCID建立關聯，為作者貢獻資料的自動獲取和關聯整合提供支援，滿足科研管理機構及資助機構多元化科研評價的需要。

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