10月14日晚間，證監會官網釋出訊息稱，為支援鼓勵上市公司依法實施股份回購、董監高依法增持股份，證監會擬對《上市公司股份回購規則》《上市公司董事、監事和高階管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》進行修訂，交易監管規則亦隨之完善。

對此，市場分析認為監管層再次釋放出上市企業投資價值和中小股東權益將得到積極維護的訊號。經《投資快報》記者梳理，最近針對江特電機、*ST寶德、杭州高新、步步高的索賠申請正在進行中，相應受損股民朋友可予以關注。

違規披露虛構交易 江特電機收到行政處罰決定書

2022年10月13日，江西特種電機股份有限公司（002176）收到中國證券監督管理委員會江西監管局下發的《行政處罰決定書》（【2022】4號）。經查明，2017年至2018年期間，江特電機間接控股子公司宜春銀鋰透過與其相關客戶開展無實物流轉的虛構交易，虛增營業收入、存貨和利潤，其披露的2017年報和2018年報存在虛假記載。上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條“發行人、上市公司依法披露的資訊，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發行人、上市公司或者其他資訊披露義務人未按照規定披露資訊，或者所披露的資訊有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。

北京市煒衡（廣州）律師事務所的張律師（微信：tz315-wh）表示，初步判斷在2018年4月13日至2021年12月9日期間買入，並在2021年12月9日之後賣出或仍持有該股票的受損投資者可以提出索賠（最終索賠條件須以法院認定為準）。

業績信披違規 *ST寶德被出具警示函

2022年4月23日，西安寶德自動化股份有限公司（300023）收到中國證券監督管理委員會陝西監管局出具的《關於對西安寶德自動化股份有限公司及王偉、劉悅、蔡豔伶採取出具警示函措施的決定》（陝證監措施字【2022】6號）。2022年1月26日，*ST寶德釋出《2021年度業績預告》，預計2021年度扣非淨利潤為300萬元至450萬元。4月20日，*ST寶德又釋出《2021年度業績預告修正公告》，修正為80萬元至120萬元，前後降幅達73%，此前披露的業績預告相關資訊不準確。上述事項違反了《上市公司資訊披露管理辦法》（證監會令第182號，以下簡稱《辦法》）第三條的規定。

北京市煒衡（廣州）律師事務所的李律師（微信：tz315-wh）表示，初步判斷在2022年1月27日至2022年4月20日期間買入，並且在2022年4月20日之後賣出或仍持有該股票的投資者可以提出索賠（最終以法院認定為準）。

杭州高新收到行政處罰及市場禁入事先告知書

2022年9月29日，杭州高新橡塑材料股份有限公司（300478）收到中國證監會浙江監管局送達的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（浙處罰字〔2022〕22號）。經查明，杭州高新涉嫌違法的事實如下：一、未按規定披露關聯方非經營性資金佔用情況。二、未按規定披露為關聯方提供擔保、共同借款情況。杭州高新的上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第六十三條、第六十七條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的資訊披露違法行為。

北京市煒衡（廣州）律師事務所的鄧律師（微信：tz315-wh）表示初步判斷在2021年7月30日之前買入，並在2021年7月30日之後賣出或仍持有該股票的受損投資者可以提出索賠（最終索賠條件須以法院認定為準）。

業績信披違規被處罰 步步高股民索賠開始徵集

2022年10月8日，步步高商業連鎖股份有限公司（002251）、公司董事長兼總經理王填、財務總監劉亞萍、董秘師茜收到中國證券監督管理委員會湖南監管局下發的《關於對步步高商業連鎖股份有限公司、王填、劉亞萍、師茜採取出具警示函行政監管措施的決定》（【2022】27號）。經查：步步高2022年4月30日釋出《2021年度報告》，披露公司2021年度歸屬於上市公司股東的淨利潤為-1。8億元。公司年度淨利潤為負，但公司遲至2022年4月23日才釋出《2021年業績預告及致歉公告》，未按規定在2022年1月31日前披露。上述行為違反了《上市公司資訊披露管理辦法》（證監會令第182號）第十七條的規定，證監局決定對公司、王填、劉亞萍、師茜採取出具警示函的行政監管措施，並計入證券期貨市場誠信檔案。

北京市煒衡（廣州）律師事務所的張律師（微信：tz315-wh）表示，初步判斷在2022年2月1日至2022年4月22日期間買入，並在2022年4月22日之後賣出或仍持有該股票的受損投資者可以提出索賠（最終索賠條件須以法院認定為準）。

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