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企業合規運營如何遵循“反外國制裁法”

  • 由 金融和知產律師shelly 發表于 單機遊戲
  • 2023-02-03
簡介相比較而言,《反外國制裁法》比美國的EAR仍然要柔和很多,如上所述,EAR所管制的受控物項從貨物、技術到諮詢溝通不一而足,還有案例是企業人員在沒有獲得許可的情況下將資訊告知企業內部的中國籍員工因而被課以高額罰款,而且還可能出現次生制裁的情況

制裁合規是什麼意思

企業合規運營如何遵循“反外國制裁法”

美國頻頻祭出長臂管轄對我國相關人員實施“制裁”,被美國“制裁”的香港行政長官林鄭月娥在接受電視節目訪問時表示,目前已沒有任何銀行戶口,每天都使用現金購買所有東西。我國應當有相應的反制武器,2020年9月,商務部頒發了4號令《不可靠實體清單規定》,2021年1月9日,商務部公佈《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》(以下簡稱“《阻斷辦法》”),2021年6月10日全國人大常委會制訂了《反外國制裁法》。從過程看,是法律層級效力不斷上升的。這凸出了我國透過法律手段進行反制的決心,這不僅是國家層面的舉動,所有的運營中國業務相關的企業也應當遵循,企業合規運營方面主要涉及到:

禁止或者限制我國境內的組織、個人與其進行有關交易、合作等活動;

任何組織和個人均不得執行或者協助執行外國國家對我國公民、組織採取的歧視性限制措施。

第一點類似於中國版的出口管制,但相較而言比美國還是緩和一些:根據美國商務部的《出口管理條例》( “EAR”),任何源於美國境內的物項(包括貨物、軟體或技術),進行出口、轉出口(源於美國的物項在他國向第三國出口)或境外轉移(源於美國的物項在他國境內的轉移),均受到美國出口管制法規的規制,該規定甚至延展到相關物項的諮詢或溝通訊息。對於中國企業來說,應關注列入商務部的不可靠實體清單以及中國政府釋出的制裁清單,對於清單實體的配偶、直系家屬以及其擔任高管或實際控制的企業,應拒絕交易,這意味著在交易前至少要進行初步的盡職調查。

如果初步盡職調查難以實施,則至少在合同文字中需要增加一條:一方承諾其並非中國商務部所列不可靠實體、中國政府下發制裁之人士、組織或其關聯人士、組織,如有違反,應對另一方承擔相應的違約責任以及損失賠償責任。

第二點則是對一些積極遵守美國出口管制禁令的企業提出警告,避免再出現2019年華為貨物被美國公司偉創力在中國境內私自扣押的情況:2019年5月16日華為公司被美國商務部列入一個名為“實體清單”的“黑名單”後,總部在美國的全球知名代工廠“偉創力”便第一時間停止了與華為的一切合作,而且偉創力方面過度解讀了美國政府的出口管制法律法規,並以此為由在中國境內【私自扣押】了中國華為公司高達7億人民幣的貨物多達1個多月之久,這種在中國境內擅自使用美國司法管轄的行為,侵犯中國的司法主權,引起了華為等中國企業以及官方的憤怒。

中國政府還是比較寬容的,其能夠理解一些企業為了避免被美國政府懲罰而選擇不與出口管制的企業制裁,但是不能理解一些企業在明明有迴旋餘地的情況下故意嚴苛按照美國政府的出口管制規定給我國企業或其他實體造成的損失。這時候,某些企業就要留意“選邊站”的後果了,按照《反外國制裁法》的規定,一則需要賠償因此給我國企業造成的損失,二則有可能被中國政府列為制裁物件之一。

企業合規運營如何遵循“反外國制裁法”

相比較而言,《反外國制裁法》比美國的EAR仍然要柔和很多,如上所述,EAR所管制的受控物項從貨物、技術到諮詢溝通不一而足,還有案例是企業人員在沒有獲得許可的情況下將資訊告知企業內部的中國籍員工因而被課以高額罰款,而且還可能出現次生制裁的情況,即非美國企業由於違反美國的制裁規定而被美國政府制裁。2012年7月31日,美國財政部海外資產辦公室(“OFAC”)以國內某銀行在2010年美國透過《伊朗綜合制裁、問責和撤資法》後,仍透過與伊朗銀行之間透過支付信用證等手段為管制貿易提供金融服務為由,將其列入黑名單,並關閉了其美元結算系統。同時,禁止金融機構在美國為此銀行開設代理銀行或可以被第三方直接用以交易的代理銀行賬戶。中國國內其他銀行也被迫停止與此銀行的業務往來以避免遭受美國的制裁。

美國的EAR威力巨大的原因在於二,其一為美元霸權,全球大部分金融體系仍然採取的是美元結算系統,其二為其在經濟活動的影響力。中國的《反外國制裁法》從總體來看是謹慎而剋制的,針對的主要是境內的經濟活動,很難出現像美國一樣的“長臂管轄”的情況。但其後隨著人民幣在國際地位的進一步上升,以及中國影響力的進一步擴大,《反外國制裁法》對於其他國家以及企業實體的威懾力也會進一步增大。

【轉載需註明王湘陽律師】

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